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第11回 OCOD/HTC共同開催セミナー

企業不祥事をどう防止するのか?
~ 根本原因の深掘りとコンプライアンス・リスク管理による解決 ~

第三者委員会報告書格付け委員会メンバーの行方弁護士が本質を鋭く解説 !

セミナーの概要

昨年度も大手企業等での不祥事が相次いで発生しており、第三者委員会等による調査報告書も公表されています。もっとも、それらを分析すると、根本的な原因分析や抜本的な改善策の提言に至っていないものも少なくありません。本セミナーでは、第三者委員会報告書格付け委員会のメンバーでもある行方洋一弁護士が、調査報告書の分析も踏まえ、不祥事の根本的な原因や再発防止策などを、リスク管理を導入した今後のコンプライアンスのあり方から具体的に解説致します。

1.事例にみる不正・不祥事の重要ポイント
  (1)独占禁止法違反(不当な取引制限)
    ‐ 事件の背景は?
    ‐ 真因はどこにあったのか?
    ‐ 抜本的な再発防止策とは?

  (2)引越サービスでの不適切請求
    ‐ 事件の背景は?
    ‐ 真因はどこにあったのか?
    ‐ 抜本的な再発防止策とは?

  (3)顧客資料の改ざん
    ‐ 事件の背景は?
    ‐ 真因はどこにあったのか?
    ‐ 抜本的な再発防止策とは?

  (4)各事例にみる共通点、どう対応すべきであったか?

2.コンプライアンス・リスク管理態勢の導入による解決
  (1)リスク管理の視点を導入したコンプライアンス態勢のあり方
    ‐ 現在のコンプライアンス態勢の限界と弊害
    ‐ 現在の態勢では解決できない理由とは?
    ‐ リスク管理視点での防止がなぜ必要なのか?
    ‐ リスク管理視点のコンプライアンスの具体的な取組とは?

  (2)コンプライアンス・リスク管理の導入手順
    ‐ コンプライアンス・リスクの特定と評価
    ‐ コンプライアンス・リスクの低減と検証・改善
    ‐ 今後のコンプライアンス統括部署のあり方

※ 項目は多少変更となる場合がございます。

【担当講師】弁護士 行方 洋一 先生 (行方国際法律事務所 代表弁護士)

1996年弁護士登録。1999年から2003年までメリルリンチ日本証券株式会社(シニア・カウンセル兼コンプライアンス・マネージャー)。2003年から2006年まで金融庁監査局(専門検査官・専門教育担当官として金融証券検査および検査官教育等の業務に従事)。ベーカー&マッケンジー法律事務所(外国法共同事業)、ブレークモア法律事務所などを経て2013年8月より現職。第三者委員会報告書格付け委員会メンバー 等

【主な取扱い分野】
コンプライアンスおよび内部統制、金融商品取引法、企業の社会的責任(CSR)、反社会的勢力からの企業防衛に関する法律業務 等

 

開催概要

日 時 2019年4月24日(水) 15:00~17:30
受講料 23,000円(資料代・消費税込)
定員 50名(定員になり次第、締め切らせていただきます。)
会 場 東京国際フォーラム ガラスホール棟6階 G610会議室
(東京都千代田区丸の内3-5-1)

<会場へのアクセス>
▼JR 線
 ・ 有楽町駅より徒歩1分(D5出口)                 
 ・ 東京駅より徒歩5分(京葉線東京駅とB1F地下コンコースにて連絡)
▼地下鉄
 ・ 日比谷線銀座駅より徒歩5分/日比谷駅より徒歩5分
 ・ 有楽町線有楽町駅(B1F地下コンコースにて連絡)
 ・ 日比谷線銀座駅より徒歩5分/日比谷駅より徒歩5分
 ・ 千代田線二重橋前駅より徒歩5分/日比谷駅より徒歩7分
 ・ 丸ノ内線銀座駅より徒歩5分
 ・ 銀座線銀座駅より徒歩7分/京橋駅より徒歩7分
 ・ 三田線日比谷駅より徒歩5分

地図
お申込方法 1. 下記フォームにてお申し込みください。
2. 受講料を以下の口座にお振込ください。
  入金確認ができない場合、キャンセル扱いとさせて頂く場合がございます。
  ※受講料は2019/4/19(金)までにお振り込みください。

  ※当日は名刺をご持参ください。出欠にかかわらず
  受講料のご返金はいたしかねます。


■受講料振込先
 三菱UFJ銀行  日比谷支店(330)  普通預金4503661
 シャ)コンプライアンススイシンキコウ
その他 ・本セミナーに関するお問い合わせ、不明な点等ございましたら、下記、
 「OCOD(コンプライアンス推進機構)事務局」までご連絡ください。
お問い合わせ 一般社団法人コンプライアンス推進機構 事務局
電話:03-5776-5097  Email:honbu@ocod.or.jp
〒105-0003 東京都港区西新橋2-22-1 西新橋2丁目森ビル
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